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最高检发布第十批3个金融犯罪指导性案例
股市名嘴“抢帽子”操纵交易获罪
发布时间:2018-07-13 04:31 星期五
来源:法制日报——法制网

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????法制网记者? 张昊

????今天,最高人民检察院召开以“加强案例指导,依法惩防金融犯罪”为主题的新闻发布会,发布第十批指导性案例,包括近年检察机关依法成功办理的3起具有一定社会影响和典型意义的金融犯罪案例。

????《法制日报》记者了解到,3个案例反映出,证券类犯罪发展为综合运用资金、持股、持仓、信息、价格、速度等交易优势破坏市场公平秩序,隐蔽性不断增强;非法集资类案件多假借投资理财名义利用互联网集资,集资模式、犯罪手段不断翻新。

????最高检副检察长童建明指出,金融犯罪案件高发多发,不仅破坏我国正常的经济秩序,而且影响到我国金融安全和社会稳定,成为金融系统性风险的重要隐患,必须依法采取措施进行规制、打击、防范。

????补证“抢帽子”交易违法事实

????朱炜明原系一证券营业部证券经纪人,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目特邀嘉宾。

????2013年2月1日至2014年8月26日,被告人朱炜明在任证券经纪人期间,多次在其担任特邀嘉宾的电视节目播出前,使用实际控制的3个证券账户买入多支股票,在当日或次日节目中对这些股票进行公开评价、预测及推介,节目首播后一个至两个交易日内抛售,人为影响前述股票的交易量和交易价格并获取利益。其买入股票交易金额为人民币2094万余元,卖出交易金额共计人民币2169万余元,非法获利75万余元。

????朱炜明辩称,涉案账户系其父亲实际控制,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖。节目播出时,已隐去股票名称和代码,仅展示K线图、描述股票特征及信息,不属于公开评价、预测、推介个股。涉案账户资金系家庭共同财产,其本人并未从中受益。

????检察机关审查认为,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作。但犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系,公开推介是否构成“抢帽子”交易(指证券机构及其从业人员公开评价推荐自己买卖或持有的证券,通过期待的市场波动取得经济利益的行为)操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题,有待进一步查证。

????上海市人民检察院第一分院两次将案件退回公安机关补充侦查,要求补充查证犯罪嫌疑人的淘宝、网银等硬件设备地址,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;对其父在关键细节上做针对性询问;由证券监管部门对嫌疑人行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见。

????经公安机关补充侦查后,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示,并阐明证明关系。朱炜明最终对实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳。

????2017年7月28日,上海市第一中级人民法院作出一审判决,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑11个月,并处罚金76万元,其违法所得予以没收。一审宣判后,被告人未上诉。

????强化非法集资案证据审查

????2011年2月,周辉注册成立浙江省衢州市中宝投资有限公司,担任法定代表人。公司上线运营“中宝投资”网络平台,借款人(发标人)在网络平台注册、缴纳会费后,可发布各种招标信息吸引投资。投资人注册成为网络平台会员后可参与投标,通过银行汇款、支付宝等将款项汇至周辉的8个账户或支付平台账户。借款人可直接从周辉处取得所融资金。项目完成后,借款人返还资金,周辉将收益给予投标人。

????周辉通过网络平台共为13个借款人提供总金额约170万余元的融资,部分借款人未能还清借款造成公司亏损。此后,周辉除用真实身份在公司平台上注册两个会员外,陆续虚构34个借款人,利用虚假身份发布大量虚假抵押标、宝石标等,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵,向社会不特定公众募集资金。

????周辉所募资金未进入公司账户,全部由个人掌控和支配。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外,其余主要用于其个人购买房产、高档车辆、首饰等。周辉通过中宝平台累计向全国1586名不特定对象非法集资10.3亿余元,除支付本金及收益回报6.91亿余元外,3.56亿余元无法归还。案发后,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元。

????浙江省衢州市人民检察院充分听取辩护人和部分集资参与人意见,核实非法集资金额,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估。

????辩护人提出非法证据排除申请,检察机关审查后发现,涉案证据存在瑕疵。检察机关遂要求公安机关予以补正或作出合理解释,对于个别存在瑕疵的笔录,检察机关审查后予以排除。

????2015年1月19日,衢州市检察院以周辉犯集资诈骗罪向衢州市中级人民法院提起公诉。公诉人指控当庭出示4组证据,法庭予以确认。

????2015年8月14日,衢州中院作出一审判决,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑15年,并处罚金50万元。继续追缴违法所得,返还各集资参与人。二审法院裁定维持原判。终审判决作出后,周辉及其父亲不服判决提出申诉,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后,驳回申诉维持原裁判。

????该案的查办表明,检察机关办理集资诈骗罪案件应着重强化证据审查,此类案件参与人数多、涉及面广,受主客观因素影响,取证时易出现瑕疵。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查、引导取证。在庭审中要突出指控和证明犯罪的重点,将办理案件与追赃挽损相结合,最大限度减少人民群众的实际损失。

????重点搜集证据戳穿网络传销

????2011年6月,叶经生等人成立宝乔公司,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)。以网络为平台,或通过招商会、论坛等形式,宣传、推广金乔网的经营模式。

????金乔网的经营模式是经上线经销商会员推荐,缴纳保证金成为经销商会员,无需购买商品,只需发展下线经销商,根据发展下线人数获得推荐奖金,晋升级别成为股权会员,享受股权分红。经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上,向宝乔公司支付消费金额10%的现金,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利。金乔网在全国设立三级区域运营中心,各运营中心设区域代理,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励。

????2011年11月,叶青松经他人推荐加入金乔网,缴纳3份保证金并注册3个经销商会员号,后成为浙江省区域总代理。

????截至案发,金乔网注册会员3万余人,其中注册经销商会员1.8万余人。在全国发展三级区域代理300余家,涉案金额1.5亿余元。叶青松发展下线经销商会员1886人,收取会员保证金、参与返利的消费额10%现金、区域代理费等共计3000余万元,通过银行转汇给叶经生。叶青松通过提成非法获利70余万元。

????2013年3月11日,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生、叶青松犯组织、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉。

????庭审中,公诉人通过讯问揭示,保证金及10%的消费款的实质就是入门费;金乔网没有实质性的经营活动,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用。若无新人加入,不可能维持“经营活动”,符合传销活动骗取财物的本质特征。

????公诉人向法庭出示了4组证据,宝乔公司没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统;公司缺乏售后服务人员、系统维护人员、市场推广等人员,员工主要从事虚假宣传,收取保证金及消费款、推荐佣金,发放返利;公司收入来源于会员缴纳的保证金等;网站功能简单,无第三方支付功能,不能适应电子商务的需求;鉴定人揭示,网络数据库显示会员账号均列明了推荐人,按关系排列呈金字塔状共有68层。

????2013年8月23日,松阳县人民法院作出一审判决,以组织、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑7年,并处罚金150万元;以组织、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑3年,并处罚金30万元;扣押和冻结的涉案财物予以没收,继续追缴二被告人的违法所得。该案二审维持原判。

????该案的查办表明,检察机关办理组织、领导传销活动犯罪案件,重点收集涉及入门费、设层级、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入、人员组成、资金来源去向、网站功能等方面的证据,揭示传销犯罪本质特征。

????法制网北京7月12日讯

责任编辑:李欧
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