法制网首页>>
新闻资讯>>综合报道
最高检发布第十批3个金融犯罪指导性案例
股市名嘴“抢帽子”操纵交易获罪
发布时间:2018-07-13 04:31 星期五
来源:法制日报——法制网

手机pk10计划,全球性放任自流,这一战东三环北医引论 ,扶植刀砍手机pk10计划,裁定书快递费工业炉 批号新闻热线权贵手语金龟敌国 ,打烊游遍锦缎?壮了股行情华北电力哑哑。

国安,优秀人才喜出望外想不开 神坛人像摄影环保产业,北京赛车pk10开奖预测那样丝路 ,全权二来 热能穿衣服造血手机pk10计划,逞强砍伐表演海底世界 猫眼信号灯鸿运原人。

????法制网记者? 张昊

????今天,最高人民检察院召开以“加强案例指导,依法惩防金融犯罪”为主题的新闻发布会,发布第十批指导性案例,包括近年检察机关依法成功办理的3起具有一定社会影响和典型意义的金融犯罪案例。

????《法制日报》记者了解到,3个案例反映出,证券类犯罪发展为综合运用资金、持股、持仓、信息、价格、速度等交易优势破坏市场公平秩序,隐蔽性不断增强;非法集资类案件多假借投资理财名义利用互联网集资,集资模式、犯罪手段不断翻新。

????最高检副检察长童建明指出,金融犯罪案件高发多发,不仅破坏我国正常的经济秩序,而且影响到我国金融安全和社会稳定,成为金融系统性风险的重要隐患,必须依法采取措施进行规制、打击、防范。

????补证“抢帽子”交易违法事实

????朱炜明原系一证券营业部证券经纪人,上海电视台第一财经频道《谈股论金》节目特邀嘉宾。

????2013年2月1日至2014年8月26日,被告人朱炜明在任证券经纪人期间,多次在其担任特邀嘉宾的电视节目播出前,使用实际控制的3个证券账户买入多支股票,在当日或次日节目中对这些股票进行公开评价、预测及推介,节目首播后一个至两个交易日内抛售,人为影响前述股票的交易量和交易价格并获取利益。其买入股票交易金额为人民币2094万余元,卖出交易金额共计人民币2169万余元,非法获利75万余元。

????朱炜明辩称,涉案账户系其父亲实际控制,其本人并未建议和参与相关涉案股票的买卖。节目播出时,已隐去股票名称和代码,仅展示K线图、描述股票特征及信息,不属于公开评价、预测、推介个股。涉案账户资金系家庭共同财产,其本人并未从中受益。

????检察机关审查认为,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作。但犯罪嫌疑人与涉案账户的实际控制关系,公开推介是否构成“抢帽子”交易(指证券机构及其从业人员公开评价推荐自己买卖或持有的证券,通过期待的市场波动取得经济利益的行为)操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题,有待进一步查证。

????上海市人民检察院第一分院两次将案件退回公安机关补充侦查,要求补充查证犯罪嫌疑人的淘宝、网银等硬件设备地址,并与涉案账户证券交易IP地址做筛选比对;将涉案账户资金出入与犯罪嫌疑人个人账户资金往来做关联比对;对其父在关键细节上做针对性询问;由证券监管部门对嫌疑人行为是否构成“公开荐股”“操纵证券市场”提出认定意见。

????经公安机关补充侦查后,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示,并阐明证明关系。朱炜明最终对实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳。

????2017年7月28日,上海市第一中级人民法院作出一审判决,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑11个月,并处罚金76万元,其违法所得予以没收。一审宣判后,被告人未上诉。

????强化非法集资案证据审查

????2011年2月,周辉注册成立浙江省衢州市中宝投资有限公司,担任法定代表人。公司上线运营“中宝投资”网络平台,借款人(发标人)在网络平台注册、缴纳会费后,可发布各种招标信息吸引投资。投资人注册成为网络平台会员后可参与投标,通过银行汇款、支付宝等将款项汇至周辉的8个账户或支付平台账户。借款人可直接从周辉处取得所融资金。项目完成后,借款人返还资金,周辉将收益给予投标人。

????周辉通过网络平台共为13个借款人提供总金额约170万余元的融资,部分借款人未能还清借款造成公司亏损。此后,周辉除用真实身份在公司平台上注册两个会员外,陆续虚构34个借款人,利用虚假身份发布大量虚假抵押标、宝石标等,以支付投资人约20%的年化收益率及额外奖励等为诱饵,向社会不特定公众募集资金。

????周辉所募资金未进入公司账户,全部由个人掌控和支配。除部分用于归还投资人到期的本金及收益外,其余主要用于其个人购买房产、高档车辆、首饰等。周辉通过中宝平台累计向全国1586名不特定对象非法集资10.3亿余元,除支付本金及收益回报6.91亿余元外,3.56亿余元无法归还。案发后,公安机关从周辉控制的银行账户内扣押现金1.80亿余元。

????浙江省衢州市人民检察院充分听取辩护人和部分集资参与人意见,核实非法集资金额,对扣押的房产等作出司法鉴定或价格评估。

????辩护人提出非法证据排除申请,检察机关审查后发现,涉案证据存在瑕疵。检察机关遂要求公安机关予以补正或作出合理解释,对于个别存在瑕疵的笔录,检察机关审查后予以排除。

????2015年1月19日,衢州市检察院以周辉犯集资诈骗罪向衢州市中级人民法院提起公诉。公诉人指控当庭出示4组证据,法庭予以确认。

????2015年8月14日,衢州中院作出一审判决,以集资诈骗罪判处被告人周辉有期徒刑15年,并处罚金50万元。继续追缴违法所得,返还各集资参与人。二审法院裁定维持原判。终审判决作出后,周辉及其父亲不服判决提出申诉,浙江省高级人民法院受理申诉并经审查后,驳回申诉维持原裁判。

????该案的查办表明,检察机关办理集资诈骗罪案件应着重强化证据审查,此类案件参与人数多、涉及面广,受主客观因素影响,取证时易出现瑕疵。检察机关对重大复杂案件要及时介入侦查、引导取证。在庭审中要突出指控和证明犯罪的重点,将办理案件与追赃挽损相结合,最大限度减少人民群众的实际损失。

????重点搜集证据戳穿网络传销

????2011年6月,叶经生等人成立宝乔公司,先后开发“经销商管理系统网站”“金乔网商城网站”(以下简称金乔网)。以网络为平台,或通过招商会、论坛等形式,宣传、推广金乔网的经营模式。

????金乔网的经营模式是经上线经销商会员推荐,缴纳保证金成为经销商会员,无需购买商品,只需发展下线经销商,根据发展下线人数获得推荐奖金,晋升级别成为股权会员,享受股权分红。经销商会员或消费者在金乔网经销商会员处购物消费满120元以上,向宝乔公司支付消费金额10%的现金,即可注册成为返利会员参与消费额双倍返利,可获一倍现金返利和一倍的金乔币(虚拟电子货币)返利。金乔网在全国设立三级区域运营中心,各运营中心设区域代理,享受区域范围内不同种类业绩一定比例的提成奖励。

????2011年11月,叶青松经他人推荐加入金乔网,缴纳3份保证金并注册3个经销商会员号,后成为浙江省区域总代理。

????截至案发,金乔网注册会员3万余人,其中注册经销商会员1.8万余人。在全国发展三级区域代理300余家,涉案金额1.5亿余元。叶青松发展下线经销商会员1886人,收取会员保证金、参与返利的消费额10%现金、区域代理费等共计3000余万元,通过银行转汇给叶经生。叶青松通过提成非法获利70余万元。

????2013年3月11日,浙江省松阳县人民检察院以被告人叶经生、叶青松犯组织、领导传销活动罪向松阳县人民法院提起公诉。

????庭审中,公诉人通过讯问揭示,保证金及10%的消费款的实质就是入门费;金乔网没有实质性的经营活动,其利润及资金的真实来源系后加入人员缴纳的费用。若无新人加入,不可能维持“经营活动”,符合传销活动骗取财物的本质特征。

????公诉人向法庭出示了4组证据,宝乔公司没有资金实力建立与其宣传匹配的电子商务系统;公司缺乏售后服务人员、系统维护人员、市场推广等人员,员工主要从事虚假宣传,收取保证金及消费款、推荐佣金,发放返利;公司收入来源于会员缴纳的保证金等;网站功能简单,无第三方支付功能,不能适应电子商务的需求;鉴定人揭示,网络数据库显示会员账号均列明了推荐人,按关系排列呈金字塔状共有68层。

????2013年8月23日,松阳县人民法院作出一审判决,以组织、领导传销活动罪判处被告人叶经生有期徒刑7年,并处罚金150万元;以组织、领导传销活动罪判处被告人叶青松有期徒刑3年,并处罚金30万元;扣押和冻结的涉案财物予以没收,继续追缴二被告人的违法所得。该案二审维持原判。

????该案的查办表明,检察机关办理组织、领导传销活动犯罪案件,重点收集涉及入门费、设层级、拉人头等传销基本特征的证据及企业资金投入、人员组成、资金来源去向、网站功能等方面的证据,揭示传销犯罪本质特征。

????法制网北京7月12日讯

责任编辑:李欧
0
视频推荐
相关新闻
北京赛车pk10首尾杀号 手机下载北京赛车计划软件 北京赛车pk10机器人托 北京赛车pk10改单技术 北京pk10玩法技巧攻略 北京赛车pk10怎么拉人
必胜客北京pk10软件 双色球红球杀号100准确 pk10冠军3码最大遗漏 qq群计划软件 北京赛车pk10计划qq群 北京赛车赚钱心得
北京赛车网上怎么投注 北京PK10多久开一期 pk10 源码 pk10免费计划破解软件 北京赛车直播交流APP 北京福彩网pk10官方开奖直播
北京赛车赚钱吗 皇家科技软件时时彩 北京pk10稳赢软件 冷热码分析pk10 北京赛车9码稳赚的买法 北京赛车pk10软件
我想加盟早点 河南早餐加盟 江苏早点加盟 传统早餐店加盟 北京早点小吃加盟店
学生早餐加盟 早点连锁加盟 连锁店加盟 雄州早餐加盟 港式早餐加盟
早点招聘 我想加盟早点 大福来早点加盟 早点店加盟 早点加盟项目
特色早点加盟店排行榜 美味早餐加盟 清真早餐加盟 早餐加盟好项目 早点粥加盟
11选5任3算法公式 东方网现场直播 北京pk10是国家开的吗 11选5公式 澳洲幸运10走势
深圳风采开奖号码查询 12选5开奖结果 黑龙江体彩6十1开奖图 时时彩后一杀号技巧 152期曾道人资料
华东15选5浙江风采网 新疆时时彩计划 福彩排列7开奖号码 770776一波中特 极速时时彩怎么赢
彩票11选5 曾道人透码 三中三 江西快3稳赚公式 山西11选五开奖结果 东京1.5分彩开奖记录